美国商品期货交易委员会（CFTC）已正式结束对前Alameda Research首席执行官Caroline Ellison和FTX联合创始人Gary Wang的执法行动，对两人实施五年交易禁令及延长注册禁令，同时认可他们在FTX和Alameda Research倒闭调查中的合作。
2026年8月19日，纽约南区美国地方法院对两人作出了补充同意令。根据条款，Ellison被处以五年交易禁令和十年注册禁令，而Wang被处以五年交易禁令和八年注册禁令。这些限制可追溯至其最初于2022年12月23日签署的同意令，意味着交易禁令预计将于2027年底到期。
CFTC表示，这两位高管被认定对Alameda和FTX的欺诈行为负有责任。然而，由于他们在调查中提供了实质性协助，该机构未施加新的民事罚款、赔偿或没收。CFTC执法总监David I. Miller指出：“Ellison和Wang是Alameda和FTX实施欺诈的高级管理人员，他们被认定负有责任。”并补充说，他们的制裁反映了其在FTX相关调查中的“实质性协助”。
Ellison和Wang于2022年12月被纳入CFTC对FTX的诉讼案，与FTX前首席执行官Sam Bankman-Fried一同成为被告。此后两人均与当局合作，并在Bankman-Fried的刑事审判中出庭作证。Bankman-Fried被判有罪，被判处25年监禁。Ellison获两年刑期，而Wang和前FTX工程负责人Nishad Singh则按已服刑期计算。
尽管避免了新的CFTC经济处罚，但这两位高管仍面临重大财务后果。他们对其欺诈定罪相关的110.2亿美元刑事没收令承担连带责任。最新命令与CFTC于2024年8月对FTX和Alameda作出的127亿美元判决是分开的，该判决包括对受影响客户赔偿87亿美元及追缴40亿美元。
CFTC表示，最新解决方案结束了其对Ellison和Wang的执法行动，同时强调了合作在重大调查中的重要性。这一决定使得这两位前高管即便在CFTC直接案件解决后，仍处于长期限制之下。